聚焦全球头部机构ESG投资动态、中国上市公司ESG表现，开展中国ESG持续评价研究。
环境(Environment)
1、生态环境部：加紧编制出台《减污降碳协同增效实施方案》
10月27日，生态环境部副部长叶民表示，将统筹推进应对气候变化与生态环境保护相关工作，实现减污降碳协同增效，加紧编制出台《减污降碳协同增效实施方案》。继续完善全国碳市场，会同有关部门推动《碳排放权交易管理暂行条例》尽快出台，在发电行业碳市场运行良好的基础上，逐步将市场覆盖范围扩大到更多高排放行业。
2、中共中央、国务院：“十四五”时期严控煤炭消费增长，非化石能源消费比重提高到20%左右
11月7日，中共中央、国务院发布关于深入打好污染防治攻坚战的意见。意见指出，推动能源清洁低碳转型。在保障能源安全的前提下，加快煤炭减量步伐，实施可再生能源替代行动。“十四五”时期，严控煤炭消费增长，非化石能源消费比重提高到20%左右，京津冀及周边地区、长三角地区煤炭消费量分别下降10%、5%左右，汾渭平原煤炭消费量实现负增长。原则上不再新增自备燃煤机组，支持自备燃煤机组实施清洁能源替代，鼓励自备电厂转为公用电厂。坚持“增气减煤”同步，新增天然气优先保障居民生活和清洁取暖需求。提高电能占终端能源消费比重。重点区域的平原地区散煤基本清零。有序扩大清洁取暖试点城市范围，稳步提升北方地区清洁取暖水平。
3、中共中央、国务院：支持有条件的地方和重点行业、重点企业率先达峰，将制定国家适应气候变化战略2035
11月7日，中共中央、国务院发布关于深入打好污染防治攻坚战的意见。意见指出，处理好减污降碳和能源安全、产业链供应链安全、粮食安全、群众正常生活的关系，落实2030年应对气候变化国家自主贡献目标，以能源、工业、城乡建设、交通运输等领域和钢铁、有色金属、建材、石化化工等行业为重点，深入开展碳达峰行动。在国家统一规划的前提下，支持有条件的地方和重点行业、重点企业率先达峰。统筹建立二氧化碳排放总量控制制度。建设完善全国碳排放权交易市场，有序扩大覆盖范围，丰富交易品种和交易方式，并纳入全国统一公共资源交易平台。加强甲烷等非二氧化碳温室气体排放管控。制定国家适应气候变化战略2035。大力推进低碳和适应气候变化试点工作。健全排放源统计调查、核算核查、监管制度，将温室气体管控纳入环评管理。
4、中共中央、国务院：目标到2025年单位国内生产总值二氧化碳排放比2020年下降18%
11月7日，中共中央、国务院发布关于深入打好污染防治攻坚战的意见。目标到2025年，生态环境持续改善，主要污染物排放总量持续下降，单位国内生产总值二氧化碳排放比2020年下降18%，地级及以上城市细颗粒物(PM2.5)浓度下降10%，空气质量优良天数比率达到87.5%，地表水Ⅰ-Ⅲ类水体比例达到85%，近岸海域水质优良(一、二类)比例达到79%左右，重污染天气、城市黑臭水体基本消除，土壤污染风险得到有效管控，固体废物和新污染物治理能力明显增强，生态系统质量和稳定性持续提升，生态环境治理体系更加完善，生态文明建设实现新进步。到2035年，广泛形成绿色生产生活方式，碳排放达峰后稳中有降，生态环境根本好转，美丽中国建设目标基本实现。
5、中国人民银行行长易纲：中央银行可以在实现碳中和过程中发挥积极作用
11月5日，英国11月3日举办第26届联合国气候变化大会(COP26)金融日活动，围绕如何为气候行动提供资金进行了讨论。易纲表示，中央银行可以在实现碳中和过程中发挥积极作用。中国人民银行近年来建立完善绿色金融政策体系，修订绿色分类标准，推进气候和环境相关信息披露，动员市场资金支持绿色转型，推动中国绿色金融市场快速发展。易纲介绍了中国人民银行正组织开展对金融机构的气候风险压力测试、设计碳减排支持工具的情况。易纲强调，加强国际协调至关重要。中国人民银行与欧方相关部门将逐步完成可持续金融分类共同目录，并通过牵头G20可持续金融工作组等方式积极参与绿色金融国际合作。
6、国家发展改革委：将加强长江经济带塑料污染综合治理与规范回收处置
11月5日，国家发改委表示，将加强长江经济带塑料污染综合治理与规范回收处置，强化源头监管，科学稳妥推广塑料替代产品，推动新兴行业替代产品应用，加强农业塑料污染治理，提高塑料垃圾无害化处理水平，加快形成长江经济带塑料污染治理长效机制。到2025年，长江经济带塑料污染治理体系基本建立。
7、商务部：鼓励有条件的国家级经开区在碳达峰、碳中和方面先行先试
11月2日，商务部外资司司长宗长青2日在商务部召开的国家级经济技术开发区新考核评价办法专题新闻发布会上表示，下一步商务部将引导国家级经开区绿色低碳可持续发展，鼓励有条件的国家级经开区在碳达峰、碳中和方面先行先试，推动国家级经开区经济社会发展有序绿色转型。
8、国内首个碳价指数“复旦碳价指数”正式发布
11月7日，由复旦大学经济学院推出的国内首个“碳价指数”——“复旦碳价指数”(CPIF)正式发布。该指数首批包括五项指数，分别为全国碳排放配额(CEA)价格指数，北京和上海、广州、其他地方试点履约自愿核证减排量(简称 CCER)价格指数以及全国CCER价格指数。
社会(Social Responsibility)
1、市场监管总局：“双十一”促销禁止“先提价后打折”
11月6日，市场监管总局向全国互联网平台企业和各地市场监管部门下发《关于规范“双十一”网络促销经营活动的工作提示》，旨在规范促销经营行为，切实维护“双十一”期间网络交易市场秩序，保护消费者合法权益。《工作提示》要求，严格规范促销行为。要提高促销行为的公开化和透明度，禁止采取“先提价后打折”、虚构原价、不履行价格承诺等违法方式开展促销。
2、上海证监局联合市市场监督管理局共同规范电视广播媒体不当发布证券广告行为
11月5日，近期，上海证监局在工作中发现，部分电视频道和广播媒体涉嫌发布具有煽动性、诱惑性极强的证券投资咨询业务营销广告。在开展监测监听后发现，相关营销用语存在涉嫌不当提升收益预期、过度强化投资收益、弱化投资风险及利用二维码导流等情形，违反了上海市加强金融广告监管工作相关规定的精神，初步认为相关媒体涉嫌不当发布传播证券业务广告，相关投资咨询机构涉嫌存在不当营销的情形。上海证监局及时联合上海市市场监督管理局约谈相关媒体和投资咨询机构，要求相关媒体、机构提升认识，立即开展自查自纠，务必规范开展营销活动。
3、工信部通报38款违规APP存在超范围索取权限等问题，小红书等在列
11月3日，工信部通报38款违规APP，涉及超范围索取权限、过度收集用户个人信息等问题，腾讯新闻、QQ音乐、小红书等APP在列。上述APP应在11月9日前完成整改，逾期不整改或整改不到位的，将依法依规进行处置并予以行政处罚。
4、交通运输部约谈货运平台企业：不得诱导司机低价竞争、超时劳动
11月3日，交通运输部运输服务司司长、新闻发言人蔡团结表示，据不完全统计，现在有七成的货车司机使用货运平台APP来实现找货相关的服务，货运平台在促进物流资源的集约整合、带动物流降本增效的同时，也存在利用资源优势，诱导驾驶员压价竞争问题，这严重损害了广大货车司机的合法权益，也严重扰乱了行业的公平竞争市场秩序。对此，交通运输部高度重视，会同相关部门以交通运输新业态协同监管部际联席会议的名义约谈典型的货运平台企业，要求其不得诱导货主不合理压价，不得诱导司机低价竞争、超时劳动。
5、国家市场监管总局：依法整治制造“容貌焦虑”等各类医疗美容广告乱象
11月2日，国家市场监管总局发布《医疗美容广告执法指南》。市场监管部门依法整治各类医疗美容广告乱象，着力解决危害性大、群众反映集中的问题，对以下情形予以重点打击：违背社会良好风尚，制造“容貌焦虑”，将容貌不佳与“低能”“懒惰”“贫穷”等负面评价因素做不当关联或者将容貌出众与“高素质”“勤奋”“成功”等积极评价因素做不当关联。违反药品、医疗器械、广告等法律法规规定，对未经药品管理部门审批或者备案的药品、医疗器械作广告。宣传未经卫生健康行政部门审批、备案的诊疗科目和服务项目。
6、华天科技(002185.SZ)：捐赠1200万元用于天水市疫情防控工作
11月2日，华天科技公告，公司11月1日总经理办公会审议通过，公司以自有资金向天水市慈善总会捐赠1200万元，所捐款项将专项用于天水市疫情防控工作。
7、字节跳动推行“1075”工作制，每天19点后加班需申请
11月1日，多位字节跳动员工证实，1日当天字节跳动更新了企业内网上的《中国大陆加班管理规定》，规定中提到，工作日7点后加班需提交申请，需要有理由经过领导同意，每天最多加班3小时，每月最多36小时。飞书里也更新了一则中国大陆加班规定的文档，其中对工作时间有明确认定：工作时间上午10点到晚上7点。
8、工信部：互联网企业应优化APP开屏弹窗信息展示方式
11月1日，工业和信息化部发布关于开展信息通信服务感知提升行动的通知，要求相关互联网企业优化APP开屏弹窗信息展示方式。互联网企业应在其APP开屏信息和弹窗信息窗口设置明显、有效的关闭按钮，按钮大小、位置、颜色应易于操作辨认，让用户“找得到，关得了”。APP开屏信息窗口不得使用整屏图片、视频等作为跳转链接，诱导用户点击或易造成用户误点击，给用户带来不便。
9、奈雪的茶(02150.HK)一门店卖过期蛋糕，被罚5万元
11月3日，启信宝APP显示，因生产经营标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂，上海奈雪餐饮管理有限公司南京西路分公司10月25日被罚款5万元，该公司为奈雪的茶下属公司。
处罚决定书显示，具体涉事门店为奈雪的茶上海梅龙镇广场店。2021年9月4日，消费者通过“奈雪的茶”微信点单小程序购买霸气葡萄罐子蛋糕一个，购买时蛋糕已超过标签上的保质期。
10、庄园牧场(002910.SZ)：西安东方乳业收到行政处罚决定书
11月4日，庄园牧场公告，因牛奶饮品抽检不合格，公司下属全资子公司西安东方乳业于2021年11月3日收到西安市市场监督管理局于2021年10月28日出具的《行政处罚决定书》。
11、新化股份(603867.SH)：因违规储存危险化学品受罚
11月2日，新化股份公告，11月1日收到建德市应急管理局出具的《行政处罚决定书》，决定对公司处15万元的罚款，并没收在此期间非法储存经营异丙醚的违法所得94.36万元。此前，公司从江苏新化化工有限公司购入危险化学品异丙醚共计63.075吨，违规储存在建德市大洋生产基地有机胺灌装区，多次进行销售。
12、天瑞仪器(300165.SZ)：因消防工作违法遭昆山消防救援大队罚款1.5万元
11月4日，天瑞仪器公告，公司于2021年11月3日收到昆山市消防救援大队2021年10月18日出具的《行政处罚决定书》，决定给予江苏天瑞仪器股份有限公司罚款人民币1.5万元的处罚。
公司治理(Corporate Governance)
1、 恒泰证券因引流开户不合规被罚，营业部负责人遭警示
11月7日，上海证监局近日披露，恒泰证券上海九江路营业部在引流开户活动中，将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容等，被监管对该营业部采取责令改正的监管措施，而相关营业部负责人也被出示警示函。
2、 神火股份(000933.SZ)：监事曹兴华因涉嫌内幕交易被证监会立案
11月5日，神火股份公告，监事曹兴华因涉嫌内幕交易神火股份股票，证监会决定对曹兴华立案。本次立案系对曹兴华个人的调查，不涉及公司经营管理业务，对公司的日常运营没有影响。
3、中金公司(601995.SH)因两项违规行为被北京证监局责令改正
11月5日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，你公司存在以下问题：一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值，二是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。
4、福鞍股份(603315.SH)：控股股东一致行动人违规减持股份并致歉
11月4日，福鞍股份公告，经股东自查，福鞍控股及吴迪因误操作致使控股股东及其一致行动人于2021年9月8日至2021年11月3日期间通过集中竞价方式减持公司股份共计308.12万股，占公司总股本的1.0036%，违反了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关于“大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%”的规定。
5、华安证券(600909.SH)：子公司收到行政监管措施决定书
11月4日，华安证券公告，子公司华安期货收到安徽证监局出具的《警示函》，根据投诉举报线索核查发现，2015年4月-12月期间，公司财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。安徽证监局决定对子公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
6、博晖创新(300318.SZ)：股东杨奇就违规减持致歉，持股比例已降至5%以下
11月4日，博晖创新公告，公司于近日收到原持股5%以上股东杨奇出具的《关于股份减持计划实施进展及违规减持股份致歉的告知函》，截至2021年11月3日，杨奇减持计划实施完毕。其累计减持409.57万股，减持比例达0.5014%。
7、鑫铂股份(003038.SZ)：副总经理韦金柱之儿子韦祖斌买卖公司股票构成短线交易及致歉
11月3日，鑫铂股份公告，公司副总经理韦金柱之儿子韦祖斌于2021年10月12日至2021年10月21日期间购买了公司股票鑫铂股份800股。2021年11月1日，韦祖斌卖出了所持有的800股公司股票。扣除交易手续费81.21元后，累计收益8706.79元。上述所得收益8706.79元作为本次短线交易收益金额，已全数上交公司所有。在发生上述情况后，韦金柱进行了深刻反省，已深刻认识到了本次违规交易的严重性，并就此对公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。
8、嘉应制药(002198.SZ)：股东提请罢免徐胜利非独董和肖义南独董职务议案
11月2日，嘉应制药公告，股东大连东涛投资有限公司提出临时提案，鉴于非独立董事徐胜利作为专职律师却违规兼职担任公司非独立董事，且其违背董事忠实勤勉义务，提议罢免。独立董事肖义南不独立履行职责，且其履职行为给嘉应制药在公开市场上的声誉造成了严重负面影响，提议罢免。
9、沙钢股份(002075.SZ)：证监会对控股股东立案
11月2日，沙钢股份公告，控股股东沙钢集团转达证监会对沙钢集团的《立案告知书》，因其涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案。
10、东旭光电(000413.SZ)收监管函：因未就财务公司流动性困难及时履行信披义务
11月1日，东旭光电董事会收监管函，根据相关规定，上市公司与财务公司的关联交易存续期间，如财务公司出现风险处置预案披露的风险情形，上市公司应当及时予以披露。公司未及时履行信息披露义务，直至2020年7月25日才对外披露相关事项。
11、海马汽车(000572.SZ)收监管函：因财报业绩数据更正幅度较大且更正时间滞后
11月1日，海马汽车收监管函，2021年4月23日，公司公告，对2020年一季报、半年报以及三季报财务报表进行了会计差错更正。公司2020年第一季度营业收入由4.42亿元更正为2.02亿元，半年度营业收入由13.11亿元更正为6.24亿元，前三季度合计营业收入由19.37亿元更正为9.38亿元。更正幅度较大，且更正时间滞后。
12、北京证监局：对ST北文(000802.SZ)给予警告并处以60万元罚款，对时任北京文化副董事长娄晓曦采取3年证券市场禁入措施
11月1日，北京证监局公告，经查，世纪伙伴虚假转让《大宋宫词》《倩女幽魂》投资份额收益权，导致ST北文在2018年年度报告中虚增收入合计46,037.74万元，占当期营业收入(追溯调整前)比例为38.20%，虚增净利润19,108.02万元，占当期净利润(追溯调整前)比例为58.94%。
ST北文2018年年度报告存在虚假记载。时任北京文化副董事长、世纪伙伴董事长娄晓曦知悉、组织、实施财务造假行为，导致北京文化2018年年度报告存在虚假记载，是北京文化信息披露违法行为直接负责的主管人员。对北京文化给予警告，并处以60万元罚款；对时任北京文化副董事长娄晓曦采取3年证券市场禁入措施。
（文章来源：21世纪经济报道）
